北京國聯(lián)視訊信息技術股份有限公司

Beijing United Information Technology Co., Ltd.

（北京市海淀區(qū)上地信息路 1 號 1 號樓 703）

首次公開發(fā)行股票

上市公告書

保薦機構(gòu)（主承銷商）：西部證券股份有限公司

（陜西省西安市新城區(qū)東新街 319 號 8 幢 10000 室）

二零一九年七月

特別提示

本公司股票將于 2019 年 7 月 30 日在上海證券交易所上市，本公司提醒投資者應充分了解股票市場風險及本公司披露的風險因素，在新股上市初期切忌盲目跟風“炒新”，應當審慎決策、理性投資。

如無特別說明，本上市公告書中的簡稱或名詞的釋義與本公司首次公開發(fā)行股票招股說明書中的相同。

本上市公告書數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項值之和尾數(shù)不符的情況，均為四舍五入所致。

第一節(jié) 重要聲明與提示

北京國聯(lián)視訊信息技術股份有限公司（以下簡稱“國聯(lián)股份”、“本公司”、“公司”或“發(fā)行人”）及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員保證上市公告書的真實性、準確性、完整性，承諾上市公告書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

證券交易所、其他政府機關對本公司股票上市及有關事項的意見，均不表明對本公司的任何保證。

本公司提醒廣大投資者注意，凡本上市公告書未涉及的有關內(nèi)容，請投資者查閱刊載于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的本公司招股說明書全文。

本公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、中介機構(gòu)等就首次公開發(fā)行股票上市作出的重要承諾及說明如下：

一、股東關于股份流通限制及鎖定的承諾

（一）公司控股股東、實際控制人劉泉、錢曉鈞及劉源（系劉泉的姐姐）、李映芝（系錢曉鈞的配偶）、李粵龍（系錢曉鈞的姐夫）承諾1、自公司股票上市之日起 36 個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購本人直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

2、公司首次公開發(fā)行股票上市后 6 個月內(nèi)，如股票連續(xù) 20 個交易日的收盤價（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進行除權、除息的，須按照中國證監(jiān)會、上海證券交易所的有關規(guī)定作相應調(diào)整，下同）均低于首次公開發(fā)行股票時的發(fā)行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于首次公開發(fā)行股票時的發(fā)行價，其持有公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份的鎖定期限自動延長 6個月。

（二）公司持股 5%以上的其他股東中小企業(yè)發(fā)展基金、東證周德承諾自公司股票上市之日起 12 個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購其持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。如鎖定期滿后擬減持公司股票，減持價格不低于公司最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)。因公司進行權益分派、減資縮股等導致所持本公司股份變化的，轉(zhuǎn)讓股份額度做相應變更。

（三）公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌之前已成為公司股東，且截至本招股說明書簽署日仍持有公司股份的金雷力、安泰盛投、國錦盛世、宏聯(lián)科創(chuàng)、高天流云承諾自公司股票上市之日起 12 個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的公司

公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購其持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

（四）在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌之后公司新增加的股東，根據(jù)《公司法》第一百四十一條的規(guī)定，自公司股票在上海證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

（五）直接或間接持有公司股份的董事/高級管理人員及董事陸挺控制的南通金輪進一步承諾

1、自公司股票上市之日起 12 個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人/公司直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購本人/公司直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。在本人擔任/本公司委派公司董事/高級管理人員期間，本人將向公司申報所持有的公司的股份及其變動情況，本人/公司每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所持公司股份總數(shù)的 25%；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人所持有的公司股份。

2、公司首次公開發(fā)行股票上市后 6 個月內(nèi)，如股票連續(xù) 20 個交易日的收盤價（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進行除權、除息的，須按照中國證監(jiān)會、上海證券交易所的有關規(guī)定作相應調(diào)整，下同）均低于首次公開發(fā)行股票時的發(fā)行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于首次公開發(fā)行股票時的發(fā)行價，本人/公司持有公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份的鎖定期限自動延長 6 個月。

3、如果本人/公司所持公司股票在鎖定期屆滿后擬減持的，將認真遵守《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會及上海證券交易所的相關規(guī)定，結(jié)合公司穩(wěn)定股價等需要，審慎實施；在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價格不低于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價格（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進行除權、除息的，須按照中國證監(jiān)會、上海證券交易所的有關規(guī)定作相應調(diào)整）。

上述股份鎖定、減持價格承諾不因本人職務變更、離職等原因而終止。

（六）直接或間接持有公司股份的監(jiān)事劉銳、焦小源、王惠娟進一步承諾自公司股票上市之日起 12 個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購本人直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。在本人擔任公司監(jiān)事期間，本人將向公司申報所持有的公司的股份及其變動情況，本人每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所持公司股份總數(shù)的 25%；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人所持有的公司股份。上述股份鎖定承諾不因本人職務變更、離職等原因而終止。

二、公開發(fā)行前持股 5%以上股東的減持意向

（一）公司控股股東、實際控制人劉泉、錢曉鈞承諾本人擬長期持有公司股票，對于本人持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，本人將嚴格遵守已作出的關于股份鎖定的承諾，在鎖定期內(nèi)不予減持。如鎖定期滿后擬減持公司股票，將認真遵守中國證監(jiān)會、上海證券交易所關于股東減持的相關規(guī)定，結(jié)合公司穩(wěn)定股價的需要，審慎制定股票減持計劃，在股票鎖定期滿后逐步減持，減持公司股票的價格在滿足本人已作出的各項承諾的前提下根據(jù)當時的市場價格而定，但不低于公司最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)，減持方式包括但不限于證券交易系統(tǒng)或協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式。

鎖定期滿后兩年內(nèi)，每年減持公司股票數(shù)量不超過上市時所持股票數(shù)量的25%，具體減持比例屆時根據(jù)實際情況確定。因公司進行權益分派、減資縮股等導致所持本公司股份變化的，轉(zhuǎn)讓股份額度做相應變更。

所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價格不低于發(fā)行價；公司上市后 6 個月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后 6 4個月期末收盤價低于發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長至少 6 個月。如遇除權除息事項，上述首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價作相應調(diào)整。

如減持時持股比例在 5%以上，將提前 3 個交易日予以公告。

本人將遵守中國證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，上海證券交易所《股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》的相關規(guī)定。

（二）公司持股 5%以上的其他股東中小企業(yè)發(fā)展基金、東證周德承諾

本合伙企業(yè)擬長期持有公司股票，對于本合伙企業(yè)持有的國聯(lián)股份首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，本合伙企業(yè)將嚴格遵守已作出的關于股份鎖定的承諾，在鎖定期內(nèi)不予減持。如鎖定期滿后擬減持公司股票，將認真遵守中國證監(jiān)會、上海證券交易所關于股東減持的相關規(guī)定，結(jié)合公司穩(wěn)定股價的需要，審慎制定股票減持計劃，在股票鎖定期滿后逐步減持，提前 3 個交易日通知公司予以公告。減持公司股票的價格在滿足本合伙企業(yè)已作出的各項承諾的前提下根據(jù)當時的市場價格而定，但不低于公司最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)，減持方式包括但不限于證券交易系統(tǒng)或協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式。

鎖定期滿后兩年內(nèi)，累計減持公司股票數(shù)量不超過上市時所持股票數(shù)量的100%，具體減持比例屆時根據(jù)實際情況確定。因公司進行權益分派、減資縮股等導致所持本合伙企業(yè)股份變化的，轉(zhuǎn)讓股份額度做相應變更。

本合伙企業(yè)將遵守中國證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，上海證券交易所《股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》的相關規(guī)定。

三、關于穩(wěn)定股價及股份回購的預案和承諾

公司于 2017 年 6 月 2 日召開 2017 年第四次臨時股東大會，通過《北京國聯(lián)視訊信息技術股份有限公司上市后三年內(nèi)公司股價低于每股凈資產(chǎn)時穩(wěn)定公司股價的預案》，預案主要內(nèi)容如下：

本公司上市后三年內(nèi)，如公司股票連續(xù) 20 個交易日的收盤價均低于公司最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)（最近一期審計基準日后，因利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等情況導致公司凈資產(chǎn)或股份總數(shù)出現(xiàn)變化的，每股凈資產(chǎn)相應進行調(diào)整），非因不可抗力因素所致，公司將按照以下措施中的全部或部分穩(wěn)定公司股價：

1、公司控股股東、實際控制人增持公司股票；

2、公司回購公司股票；

3、公司董事（獨立董事及不從公司領薪的外部董事除外，下同）、高級管理人員買入公司股票；

4、其他證券監(jiān)管部門認可的方式。

上述承諾主體增持/回購/買入股票的資金均將通過自有資金或自籌解決。

本公司董事會將在本公司股票價格觸發(fā)啟動股價穩(wěn)定措施條件之日起的五個工作日內(nèi)制訂或提出穩(wěn)定公司股價具體方案，并在履行完畢相關內(nèi)部決策程序和外部審批/備案程序（如需）后實施，且按照上市公司信息披露要求予以公告。

公司穩(wěn)定股價措施實施完畢及承諾履行完畢之日起兩個交易日內(nèi)，公司應將穩(wěn)定股價措施實施情況予以公告。

公司穩(wěn)定股價措施實施完畢及承諾履行完畢后，如公司股票價格再度觸發(fā)啟動股價穩(wěn)定措施的條件，則董事、高級管理人員、控股股東、本公司等相關責任主體將繼續(xù)按照上述承諾履行相關義務。自股價穩(wěn)定方案公告之日起 90 個自然日內(nèi)，若股價穩(wěn)定方案終止的條件未能實現(xiàn)，則公司董事會制定的股價穩(wěn)定方案即刻自動重新生效，董事、高級管理人員、控股股東、本公司等相關責任主體繼續(xù)履行股價穩(wěn)定措施；或者公司董事會即刻提出并實施新的股價穩(wěn)定方案，直至股價穩(wěn)定方案終止的條件實現(xiàn)。

公告詳情請點擊下載：國聯(lián)股份首次公開發(fā)行股票上市公告書